П.1. ст.61.10 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)»[1] дает нам определение, кто такие КДЛ: «физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий».

Если внимательно вчитываться в содержание вышеуказанного пункта, то видно:

- во-первых, КДЛ - это не обязательно только руководитель предприятия или его учредители (участники). Такими лицом может быть признан, кто угодно при условии, что будет доказано его экономическое или организационное влияние на должника. Например, головная компания в составе холдинга;

- во-вторых, не более, чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства. Что это за такие признаки банкротства, мы разберем чуть позднее. А сейчас отметим, что указанный временной фактор является пресекательным с точки зрения наличия статуса КДЛ у конкретного субъекта.

Законодатель также указывает в п.2 ст.61.10 127-ФЗ, что возможность определять действия должника[2] (давать обязательные для исполнения указания) может достигаться субъектом:

- при нахождении с руководителем или членами органов управления должника в отношениях родства;

- при наличии полномочий совершать сделки от имени должника (основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии);

- в силу должностного положения;

- иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника иным образом.

Предполагается, что лицо являлось КДЛ, если это лицо (п.4 ст.61.10 127-ФЗ):

- было руководителем должника или управляющей организации должника, членом исполнительного органа должника, ликвидатором должника, членом ликвидационной комиссии;

- имело право самостоятельно либо совместно с заинтересованными лицами распоряжаться пятьюдесятью и более процентами голосующих акций акционерного общества, или более чем половиной долей уставного капитала общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, или более чем половиной голосов в общем собрании участников юридического лица либо имело право назначать (избирать) руководителя должника;

- извлекало выгоду из незаконного или недобросовестного поведения лиц, уполномоченных в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица выступать от его имени.

Важно! П.6 ст.61.10 127-ФЗ говорит: «К контролирующим должника лицам не могут быть отнесены лица, если такое отнесение связано исключительно с прямым владением менее чем десятью процентами уставного капитала юридического лица и получением обычного дохода, связанного с этим владением». В общем, если вы участник с долей менее 10%, то часть юридических рисков связанных с признанием вас КДЛ исключены, что в свою очередь сокращает риск привлечение к субсидиарной ответственности. Но обо всем по порядку.

[1] Далее по тексту – 127-ФЗ или Закон.

[2] Любое юридическое лицо.